§ 2. Основные теории (концепции) ПРОИСХОЖДЕНИЯ ГОСУДАРСТВА

За время существования юридической, философской и политической наук были созданы десятки различных теорий происхождения государства. Такой плюрализм обусловлен целым рядом причин: многогранностью данного явления; историческими и региональными особенностями эпохи создания теорий; отражением в них взглядов ученых, основанных на различных философских и идеологических пристрастиях.

К основным теориям возникновения государства принято относить: патриархальную, теологическую, договорную, органическую, ирригационную, насилия (внутреннего и внешнего), классовую.

Основоположникамипатриархальной теориипроисхождения

государства считаютсядревнегреческие философы Платон

(«Государство») и Аристотель («Политика»), а развил ее английский ученый XVI в. Роберт Фильмер («Патриархия»).

Согласно данной теории государство образуется вследствие природного влечения людей к общению, т. е. представляет собой, наряду с частной собственностью и рабством, естественное, существующее от природы явление. Первым видом организованного общения является семья. В процессе естественного размножения она делится, образуя селение, или род. Под влиянием экономических условий семьи, объединенные общностью происхождения, образуют государство - высшую форму человеческого общежития. Государственная власть в данном случае - это постепенное преобразование власти отца во власть государя (монарха). В государстве человек реализует свое естественное стремление к совместной жизни. Но, в отличие от семьи, основанной на стремлении к продолжению рода, государство образуется вследствие морального общения между людьми «ради благой жизни».

Патриархальная теория происхождения государства способствует сплочению общества, почитанию государственной власти, отражает объективный процесс: на роль главы человеческого сообщества всегда претендует человек, аккумулирующий жизненный опыт. Тем не менее она не лишена недостатков, заключающихся в прямом отождествлении государства и семьи, власти монарха и отца; оправдании монархической власти, отрицании инициативы народа в управлении делами общества.

Теологическая теория происхождения государства получила широкое распространение в Средние века. В настоящее время она наравне с другими теориями распространена в Европе и ряде исламских государств (Иран, Саудовская Аравия). Ее представителями были религиозные деятели Древнего Востока, средневековой Западной Европы (Фома Аквинский «О правлении государей»), идеологи ислама и католической церкви (неотомисты - Жак Маритен «Человек и государство», «Права человека и естественный закон», Дезире Мерсье и др.).

По мнению Ф. Аквинского, государство является результатом божественной воли, в силу чего само оно, его институты, власть вечны, незыблемы, святы и зависимы главным образом от религиозных организаций и деятелей. Церковь наделяет государя правом повелевать людьми, т. е. он призван реализовывать волю Божью на земле. Каждый человек обязан подчиняться во всем государю. Данная теория утверждает и защищает тезис: «Вся власть от Бога».

В качестве достоинств теологической теории следует отметить следующие: она признает факт возникновения государства одновременно с монорелигией; способствует установлению в обществе порядка, гражданского согласия и повышению духовности; отражает объективные решения того времени: как известно, первые государства были теократическими (от греч. theos - бог, kratos - власть).

Недостаток этой теории заключается в том, что она является ненаучной, так как с ее помощью нельзя доказать или опровергнуть происхождение государства.

Современным инвариантом теологической теории является христианско-демократическая концепция государства, основанная на подчеркивании уникальности и самоценности каждого человека, его уважении со стороны государства, заботе каждого гражданина об обществе, личности и государстве, а также помощи со стороны государства тем, кто самостоятельно не может себя обеспечить.

Договорная теория(естественно-правовая)была сформулирована в работах западноевропейских мыслителей XVII-XVIII вв.: Гуго Гроция («О праве войны и мира.

Идея договорного происхождения государства высказывалась и ранее: в Средневековую эпоху заключались договоры между феодалами, между феодалами и городами. В трудах Г. Гроция договор о создании государства рассматривается как исходное понятие теории государства, отношений власти и подчинения.

По мнению авторов теории, в основе государства как «совершенного союза свободных людей, заключенного ради соблюдения права и общей пользы», лежит «общественный договор». Государству предшествует «естественное состояние человека», которое разные авторы понимали по-разному (неограниченная личная свобода, «война всех против всех», всеобщее благоденствие - «золотой век»). Каждый преследовал только свои интересы и не считался с интересами других, что приводило к «войне всех против всех», в результате которой неорганизованное общество могло уничтожить само себя. Для того чтобы избежать этого, люди «объединились в государство, убедившись на опыте в бессилии отдельных рассеянных семейств против насилия». При этом каждый отказывался от части своих интересов ради взаимного выживания. Таким образом, государство

выступает как институт согласования интересов, совместной жизни, взаимной защиты.

Общественный договор сторонниками договорной теории также рассматривался по-разному: как договор-объединение,

договор-подчинение, постоянно возобновляющийся процесс перехода из естественного состояния в правовое.

Договорная теория происхождения государства преодолела ограниченность теологической и патриархальной теорий относительно непогрешимости власти, полного подчинения ей, отсутствия у народа возможности повлиять на власть. В целом она носит демократический характер, провозглашая права и свободы человека главной ценностью. Согласно принципу народного суверенитета, который был сформулирован сторонниками этой теории, власть принадлежит народу и выражает его интересы.

Недостаток договорной теории состоит в ее идеалистичности: ни одно государство не возникло на основе договора между гражданами и правителями; сам по себе общественный договор между всеми членами общества маловероятен в силу различия интересов, слишком большого числа жителей государства, а также из-за отсутствия опыта государственно-правовой жизни; договор не может носить юридического характера, поскольку в момент его заключения не существовало самого государства; общество воспринимается одномерно, как единое целое, в то время как в реальной действительности оно разделено на различные группы.

Органическая теория была выдвинута во второй половине XIX в. английским философом и социологом Гербертом Спенсером («Позитивная политика», «Система синтетической философии»).

Г. Спенсер рассматривал общество как своеобразный организм, развивающийся по общему закону эволюции. Наблюдаемые в жизни процессы роста и усложнения структуры и функций организма, связанности его отдельных частей, их

дифференциации он представил как процесс постепенного объединения различных мелких образований человеческого общества в более крупные (племя, союз племен, города, государства, империи). Общество взаимодействует с окружающей средой и испытывает на себе влияние этой среды, в результате 42

складывается государство: «Правительство возникает и развивается вследствие наступательной и оборонительной войны общества против других обществ». Государства, как в живой среде, конкурируют между собой, и в результате естественного отбора выживают самые приспособленные.

Согласно органической теории государство - это единое целое и взаимосвязанный организм. Кроме того, она признает роль конкуренции государств в совершенствовании их внутреннего механизма.

Недостатки данной теории состоят в прямом проецировании биологических законов на жизнь общества; сильном влиянии дарвинизма; отождествлении государства с биологическим организмом, в то время как оно является организмом социальным.

Психологическая теория происхождения государства была

сформулирована польско-российским юристом и социологом Л. И. Петражицким («Теория права и государства в связи с теорией нравственности», 1907 г.) и французским социологом Габриелем Тардом («Социальные законы», 1898 г.).

Авторы этой теории определяют государство как сумму психических взаимодействий людей и их различных объединений. Таким образом, суть данной теории состоит в утверждении психологической потребности человека жить в рамках организованного сообщества, чтобы быть защищенным и подчиняться более сильным. По мнению представителей теории, сильные личности способны оказывать психологическое воздействие на массы и подчинять их своей воле, а тех, кто не хотят подчиняться обществу и бросают ему вызов, т. е. сопротивляются власти, могут обуздать.

Достоинствами психологической теории можно считать ее способность показать влияние свойств человеческой психики на процесс образования государства; преодоление ограниченности экономических теорий; обоснование психологических качеств людей и возможности их усовершенствования.

Однако эта теория не учитывает других факторов формирования государства: социальных, экономических, политических, культурных, и не разделяет психологические качества людей на эмоциональную, волевую и мыслительную сферы.

Ряд авторовв разные исторические периоды главным фактором возникновения государства считали насилие. Впервые теорию насилия выдвинул представитель китайской «школы законников» Шан Ян («Книга правителя области Шан») в IV в. до н. э. В XIX в. ее разрабатывают 43

немецкий философ Евгений Дюринг («Ценность жизни», 1865 г.), австрийский социолог и правовед Людвиг Гумплович («Общее государственное право», 1877 г.). В первой половине XX в. сторонником этой теории стал немецкий историк Карл Каутский («Материалистическое понимание истории», 1931 г.).

По мнению представителей рассматриваемой теории, государство возникает в процессе завоевания, насилия, порабощения одних племен другими.

Суть теории внешнего насилия заключается в том, что государство возникает для управления покоренными племенами и территориями и для поддержания в них установленного порядка с помощью «охранительного аппарата». Сильное (вооруженное) меньшинство присваивает материальные блага и средства производства. Отсюда возникновение государства рассматривается как реализация закономерности подчинения слабого сильному. В результате войн племена превращаются в касты, сословия, классы.

Насилие, безусловно, является одним из факторов, на которых основывается государство (сбор налогов, правоохранительная деятельность, комплектование вооруженных сил). Иные формы государственной деятельности также подкреплены принудительной силой государства, если они не исполняются добровольно.

Вместе с тем авторы теории ошибочно признавали насилие единственным фактором, повлиявшим на возникновение государства. Дело в том, что возникновению государства должен предшествовать необходимый уровень экономического развития общества, который позволит содержать государственный аппарат.

Мыслители Древнего Востока выдвинули ирригационную теорию(водную, гидравлическую) происхождения государства. В XX в. ее развил немецкий ученый Карл Август Виттфогель («Восточный деспотизм», 1957 г.).

Согласно этой теории государство возникло в целях коллективного ведения земледелия в долинах крупных рек, таких как Нил, Хуанхэ, Янцзы, посредством эффективного использования их вод (ирригации). Поскольку ирригационные работы были сложными и трудоемкими, они требовали умелой организации. Ее стали осуществлять специально

поставленные люди (в будущем государственные служащие), способные также устранить возможные препятствия в ходе строительства.

Как свидетельствует история, первые государства, действительно, возникли в долинах крупных рек, следовательно, отчасти можно согласиться с ирригационной теорией. Но она не объясняет процесса образования государства в других регионах мира. Кроме того, эта теория предполагает наличие людей в государственном аппарате только с определенными организационными и интеллектуальными возможностями.

Истокиэкономической теориибыли заложены в трудах

древнегреческого мыслителя Платона («Законы») и в дальнейшем разработаны французским философом Анри Сен-Симоном («Новое христианство», 1825 г.).

По мнению представителей данной теории, причины появления государства объясняются общественным разделением труда. Государство - это результат исторического прогресса, ведущим звеном которого выступают экономические преобразования. Человеческое общество закономерно развивается по восходящей линии, проходя одну стадию за другой и двигаясь к «золотому веку». Сначала человек присваивает продукты природы, затем он переходит к производству продуктов для потребления, и возникает государство. На первой стадии развития общества господство принадлежало старейшинам и вождям, на второй (охватывающей Античность и феодализм) - священникам и феодалам, на третьей (по Сен-Симону, период буржуазного миропорядка) - юристам и метафизикам, затем оно должно перейти к промышленникам и ученым.

Эта теория подтверждается многими историческими и этнографическими факторами, и ее можно считать логически грамотной.

Однако экономическое развитие общества является не единственной характеристикой человеческого развития. Данная теория не учитывает политические, идеологические, психологические и культурные факторы возникновения государства.

На основе экономической теории Карлом Марксом и Фридрихом Энгельсом была создана классовая

теория(историко-материалистическая)(«Происхождение семьи, частной собственности и государства», 1884 г.; «Манифест коммунистической партии», 1847-1848 гг.). Классовую теорию поддерживал и развивал В. И. Ленин.

Вслед за авторами экономической теории представители классовой теории рассматривали государство как результат естественного развития

первобытного общества, прежде всего экономического, которое, однако, не только обеспечивает материальные условия возникновения государства, но и определяет социальные изменения общества. Исходя из этого, государство возникло в результате раскола общества на классы с противоположными экономическими интересами, и само оно является «государством исключительно господствующего класса и во всех случаях остается по существу машиной для подавления угнетенного, эксплуатируемого класса». Ф. Энгельс составил типизацию государств по их классовой сущности (рабовладельческое, феодальное, капиталистическое).

При этом в классовой теории можно выделить два подхода. Согласно одному из них, господствовавшему в советской науке, государство возникает как продукт непримиримости классовой борьбы, орудие подавления господствующим классом других классов. Суть второго подхода заключается в том, что в результате экономического развития усложняется само общество, его производительная и распределительная сферы. В свою очередь, это требует совершенствования управления, что и приводит к возникновению государства.

Таким образом, возникновению государства предшествовали разделение труда, возникновение прибавочного продукта, расслоение общества на классы - эксплуатируемых и эксплуататоров, появление частной собственности и публичной власти.

В качестве достоинств этой теории следует назвать экономический анализ и признание факта наличия в обществе групп с противоположными интересами.

Однако она игнорирует духовные, психологические и военные факторы и рассматривает государство исключительно как аппарат господства одних классов над другими.

Основателемеще одной -расовой - теориивозникновения государства считается французский социолог Жозеф Артур де Габино («Опыт о неравенстве человеческих рас», 1853-1855 гг.), а дополнена она была немецким мыслителем Фридрихом Ницше («Воля к власти», 1886-1888 гг.).

Суть данной теории состоит в том, что в мире существуют «высшие» расы, призванные господствовать, и «низшие», которым природой предназначено подчиняться «высшим» расам. Различия между расами определяются физическими, психологическими, умственными факторами. Государство необходимо для того, чтобы обеспечивать постоянное господство одних рас над другими.

Расовая теория получила широкое распространение в Средние века, когда формировалась колониальная система, и в первой половине XX в. - в период появления в Европе фашизма.

Несколько десятилетий назад расовая теория изжила себя и была полностью дискредитирована, поскольку было научно доказано отсутствие связи между расовыми различиями людей и их нравственными и интеллектуальными характеристиками. Различия в достижениях разных народов обусловливаются географическими, историческими, политическими, экономическими и социально-культурными факторами.

Однако при этом сторонниками данной теории справедливо отмечены некоторые обстоятельства: неравномерное развитие разных стран (в центре африканского континента еще существуют родоплеменные отношения, и государственность сложилась не в полной мере); психологические различия людей (спокойствие, уравновешенность, рационализм северных народов; импульсивность, эмоциональность, вспыльчивость - южных).

Инцестная (половая) теория происхождения государства была выдвинута французским этнографом и социологом Клодом Леви-Строссом («Структурная антропология», 1958 г.).

По мнению автора, исходным социальным фактом в выделении человека из мира природы, структуризации общества и в последующем возникновении государства является запрет инцеста (кровосмешения) близких родственников. Отсюда основная задача группы людей, занимавшихся управлением, - соблюдение данного запрета.

Достоинства этой теории обусловлены рядом исторических фактов: во-первых, общество от эндогамных половых отношений постепенно перешло к экзогамной форме брака; во-вторых, запрет инцеста позволил обществу выйти из длительного исторического периода, тормозившего его (общества) развитие; и, в-третьих, для поддержания запрета инцеста необходимо применять принуждение.

К недостаткам инцестной теории следует отнести преувеличение полового фактора в процессе государственного строительства, а также игнорирование социально-экономических и психологических факторов.

Спортивная теориявозникновения государства была разработана испанским философом Хосе Ортегой-и-Гассетом («Восстание масс», 1930 г.; «Кихотовские размышления», 1914 г.).

Суть этой теории заключается в том, что возникновение государства напрямую связано с происхождением игр и физических упражнений, а также спорта в целом. Военная организация племен в условиях борьбы за

существование стала играть все большую роль наряду с земледелием и скотоводством.

При этом первобытный человек начал осознавать важность своей физической силы и необходимость ее тренировки. С появлением религиозных верований физические упражнения связывались с религиозными обрядами, в частности, обрядом инициации - посвящением подростков во взрослые полноправные члены социума, являвшимся важнейшим этапом социализации личности. В инициациях использовались физические упражнения и игры. Молодых людей, которые должны были в них участвовать, специально готовили старшие члены рода, имевшие опыт обучения и физически сильные. Для проведения этого обряда требовалось создание специального органа, в который входили его организаторы, люди, обучавшие молодежь, а также почетные члены рода.

Таким образом, появление родовой и военной аристократии обусловливалось военно-физической подготовкой и необходимостью определять победителей в состязаниях юношей и зрелых мужчин. При этом рядовые члены племени постепенно все больше отстранялись от участия в общественной жизни, занятий физическими упражнениями и привлекались к тяжелому физическому труду и обслуживанию аристократии. В результате общество дифференцировалось на две группы: управляющие и управляемые.

С одной стороны, спортивная теория возникновения государства опирается на достоверные исторические факты (проведение Олимпийских игр; решающее значение для того времени силы и ловкости; включение в состав организаторов мероприятий людей почтенного возраста с большим жизненным опытом).

Но, с другой стороны, она не объясняет процесса возникновения государства во всех регионах земного шара и учитывает только одну сторону жизни человека - его воспроизведение, а материальное производство не попало в поле зрения авторов этой теории.

Патримониальная теория происхождения государства основана швейцарским ученым Альбрехтом Халлером («Реставрация политической науки», 1816-1834 гг.).

Данная теория исходит из того, что земля служит человеку как местопребывание и местожительство, для различного рода пользования (сельскохозяйственного, лесного, промышленного). Из-за обладания той или иной территорией между людьми происходили и происходят столкновения. В первобытном обществе земля принадлежала общине,

племени в целом и находилась в коллективной собственности. В результате концентрации власти в руках вождей и постепенного ее перехода во власть государственную властителем земли объявляется государь, который мог ее передать, даровать, пожаловать своим подчиненным. Таким образом, государственная власть - это преобразованная власть собственника земли над живущими на ней людьми. Органы управления формируются из его приближенных. Иными словами, патримониальная теория объясняет происхождение государства из собственности на землю.

Достоинствами данной теории являются ее историческая обоснованность и соответствие практике государственного строительства (в эпоху становления государства его территория во многом определялась пространством, в котором господствовал вождь, военачальник и т. д.), а недостатки обусловлены ее идеологической направленностью: оправданием монархической власти и феодального права в целом; игнорированием таких форм приобретения земель, как военное завоевание и насильственный захват.

Диффузионная теориябыла выдвинута немецким этнографом Фрицом Гребнером («Метод этнологии», 1911 г.).

Согласно этой теории государство возникает в результате передачи опыта управления большими отрядами человеческого сообщества от одних народов к другим как результат распространения (диффузии) опыта государственно-правовой жизни в те регионы земного шара, где этот опыт еще не использовался. По мнению авторов теории, сближение народов и их обогащение - это естественные процессы, вытекающие из разницы потенциалов народов.

Данная теория основывается на примерах возникновения государственности у славян, колонизации народов, проводимой западноевропейскими государствами, и отражает объективный исторический процесс общественного развития, показывая различия в формировании государств у разных народов. Климатические, географические, природные условия проживания у разных народов, действительно, существенно разнятся, что предопределяет разновременность перехода к государственности.

Вместе с тем диффузная теория не раскрывает глубинных причин возникновения государства, связанных с этапом собственного развития отсталых народов, необходимого для того, чтобы воспринять «чужой опыт», и не определяет момент появления первого государства.

Теория специализацииразработана профессором Т. В. Кашаниной.

По мнению автора, государство является результатом возникновения специализации - сначала в производственной сфере, а затем - в сфере управленческой. Специализация - это всеобщий закон развития окружающего мира, который в социальном мире значительно усиливается. В пределах каждого вида кардинальной специализации труда (экономической, политической) происходит несколько крупных общественных разделений труда.

Экономическая специализация заключается в отделении скотоводства от земледелия, выделении ремесла, появлении торговли. Это дало мощный толчок развитию как производства, так и общества в целом, в связи с чем появилась необходимость в труде управленческом, т. е. политической специализации.

В свою очередь, в политической сфере произошли три общественных разделения труда: появились законодательная, исполнительная и правоохранительная деятельность.

Позднее происходят третье и четвертое общественные разделения труда: выделяются идеология и наука как самостоятельные виды человеческой деятельности.

Таким образом, специализация труда - это результат борьбы человека за свое существование и ее мирная развязка.

Разделение труда ведет к формированию социальных групп со своими специфическими интересами. Так, политическая специализация привела к обособлению слоя государственных служащих, интересы которого нередко оказываются конфликтующими с интересами народа. Однако существующая в обществе солидарность между людьми перевешивает. Причина этой солидарности состоит в том, что бюрократический слой выполняет полезную и необходимую работу для всего общества. Между управляемыми и управленцами происходят взаимообмен услугами, сотрудничество и по ряду вопросов существует сплоченность. Основу такого взаимодействия составляет минимум общих объединяющих ценностей (безопасность, стабильность и др.).

Современные западные политологи, разрабатывая теории происхождения государства, учитывают новые социально-экономические, политические, научно-технические, международные и иные условия. Самыми известными на сегодня являются: теория элит (В. Парето, Г. Моска); технократические теории (Р. Арон, Д. Гелбрейт); теория плюралистической демократии (Г. Хекшер, С. Файнер и др.); теория государства всеобщего благоденствия (Д. Кейнс, Д. Мюрдаль, А. Пигу и др.); теория социального и правового государства (Л. ф. Штейн,

В. Я. Баталов, В. В. Дашкевич и др.); теория солидаризма (Л. Дюги); теория конвергентного государства (Ден Слопин); теория мирового государства (Дж. Уэллер, Дж. Бернхэм и др.).

Таким образом, существует множество различных теорий возникновения государства, и у каждой из них можно отметить как положительные, так и отрицательные стороны, что обусловлено субъективным подходом их представителей к процессам развития общества и государства.

Вместе с тем ученые сходятся во мнении относительно предпосылок образования государства. В частности, выделяют экономические, экологические, демографические, психологические, идеологические и внешние факторы. К числу экономических факторов относятся неолитическая революция, переход к производящему хозяйству. Экологические факторы обусловлены определенными видами хозяйственной деятельности (например, ирригацией). Психологические факторы связаны с особенностями психики человека; идеологические - влиянием религии. Внешние факторы - это угрозы обществу, исходящие извне, а также опыт развития других стран.